Выберите верное утверждение в отношении возможных убытков при торговле с использованием необеспечимых маржинальных сделок первое ни один из ответов не является правильным второе…

Рассмотрим каждое утверждение подробно, чтобы определить правильное.

Утверждение 1: "Первое ни один из ответов не является правильным"

• Одним из условий является определить, верны ли последующие утверждения или нет. Сегодня мы именно это делаем, так что это не ответ на вопрос, а лишь вводная фраза.

Утверждение 2: "Убытки по каждому инструменту ограничены ставкой риска соответствующего инструмента, то есть можно по соответствующему финансовому инструменту потерять небольшие доли, равные соответствующей ставке риска"

• Пояснение: В торговле на фондовом рынке риски и возможные убытки часто связаны со ставкой риска (например, уровнями маржи или стоп-лоссами). Однако, при необеспечимых маржинальных сделках (фьючерсах, деривативах без залога) убытки могут быть неограниченными, поскольку убытки могут превышать начальный капитал.

• Заключение: Это утверждение в целом некорректно для необеспечимых сделок, так как убытки при таких сделках не обязательно ограничены ставкой риска.

Утверждение 3: "При заключении необеспечимых национальных сделок по продаже ценных бумаг размер убытков не ограничен и может превышать объем средств, находящихся на брокерском счете"

• Пояснение: Да, это верно. В случае необеспечимых сделок (в том числе при продаже "коротких" позиций или фьючерсных сделках без залога) потенциальные убытки не ограничены и могут превысить сумму, которая есть на счету, поскольку рынок может двигаться против позиции очень сильно.

• Вывод: Это утверждение — правильное.

Утверждение 4: "Если вы заключили необеспеченную маржинальную сделку по покупке ценных бумаг, ваши убытки без учёта комиссии при падении цены ценной бумаги на 1% будут равны проценту от суммы использованных собственных средств"

• Пояснение: При покупке ценных бумаг (лонг позиции) убытки действительно пропорциональны падению цены. Однако, убыток при падении на 1% будет равен тому же 1% от стоимости приобретенных ценных бумаг, а не от суммы собственных средств. Т.е., убыток растет прямо пропорционально падению цены. Он не обязательно равен проценту от собственных средств, а зависит от стоимости всей позиции.

• Верное значение: если говорить о доле убытка в стоимости позиции, то при падении цены на 1% убыток равен 1% от стоимости данной позиции, а не от собственных средств.

• Вывод: Утверждение звучит запутанно, но ближе к правде, что убытки прямо пропорциональны падению цены, и не обязательно соотносятся с собственными средствами. Поэтому это утверждение можно считать некорректным или очень упрощенным.

Итог:

• Утверждение 1: неопределено (не является самостоятельным утверждением).
• Утверждение 2: некорректное (не ограничены убытки при необеспечимых сделках).
• Утверждение 3: верное.
• Утверждение 4: частично верное, но стоит более точно — убытки при падении цены на 1% равны 1% стоимости позиции, а не проценту от собственных средств.

Ответ:

Правильное утверждение - это третье.